又一波私募监管风暴：今年已有73家私募列入监管名单
财联社（深圳，记者周晓雅）讯，一口气8张罚单，北京证监局最新披露的监管措施直指私募行业。违规内容涉及侵占、挪用基金财产、将他人财产混同于基金财产从事投资等多方面。
上述现象并非个例，就在上个月26日，北京证监局也曾在一日发出4张罚单，其中，有2家私募被采取责令整改的行政监管措施。
拉长周期来看，今年以来，私募行业监管仍保持强化的趋势。星矿数据显示，截至上周五，今年以来有73家资管公司收到来自地方证监局、税务局、深交所、上交所、银保监会、中基协的罚单或提示，数量仅次于农村商业银行。
剔除掉未按规定上报、未充分履行信披义务等信息报送异常的提示，年内仍有36张来自资管公司的罚单，主要来自湖南、北京、浙江、广东等地。
基金财产、基金备案成处罚关键词
从北京证监局最新披露的8张罚单内容来看，7家私募被采取责令改正的监管措施，1家私募则被出具警示函。
具体来看，上述私募的违规事项多与私募基金财产运作相关。在北京典石投资、北京远捷投资顾问、北京玖悦投资、中投昆泰(北京)资产3家私募的罚单中均提及，上述公司作为私募基金管理人管理、运用私募基金财产，未恪尽职守，未履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
而国文新石投资更是因为将他人财产混同于基金财产从事投资活动，被要求责令改正；中溪资本和圣商资本等2家私募则存在侵占、挪用基金财产的情况，其中，中溪资本还将将固有财产混同于基金财产从事投资活动。
此外，基金备案、基金延期、信披等事项也存在违规的情况。比如，北京典石投资被采取责令改正的行政监管措施决定中提及，该公司未根据中基协的规定办理基金备案手续，且未按基金合同约定办理基金延期。东方泰丞资产则是未按基金合同约定向投资者披露信息。而中投昆泰(北京)资产在从事私募基金业务，涉及未切实遵循自愿、公平、诚实信用原则，未有效维护投资者合法权益等。
整体来看，这已经是北京证监局年内发出的第4波罚单，截至目前，北京证监局今年已向12家私募发出行政监管措施的决定。
最早在今年1月7日，北京证监局披露了2022年第一张针对私募的罚单。北京磐晟投资因未根据中基协的规定办理基金备案手续、不公平地对待管理的不同基金财产等2项行为，被责令改正，要求30日内书面整改报告，北京证监局将择机对整改落实情况组织检查验收。
随后，北京证监局发出的罚单也大都围绕着基金财产运作和基金备案两大方面。比如，1月26日披露的罚单中，北京秃鹰资产管理、运用金眸1期特殊机会私募基金财产，未恪尽职守履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，被要求责令改正；北京竹玉资产则存在未根据中基协的规定办理基金备案手续、未坚持专业化管理原则等违规事实。
逾37家私募未按规定上报信息
以中基协为主体，有37家私募被提示为未按规定上报信息、未按时披露定期报告、未能充分履行信息披露义务等，在“机构诚信信息”一栏中，显示为信息报送异常。
就在1月末，中基协曾发出关于加强经营异常机构自律管理相关事项的通知。通知提及，被列入信息报送异常机构，且超过12个月仍未完成整改的将成为经营异常机构。
针对这类机构，中基协将要求其出具专项法律意见书。涉及出具专项法律意见书的，如果管理人未能在3个月内提交符合要求的专项法律意见书，将被注销私募基金管理人登记。
随着私募行业整体快速发展，行业整体管理规模已突破20万亿元。中基协最新数据显示，截至2022年1月末，存续私募基金管理人24646家；管理基金规模20.28万亿元，较去年12月增长2.60%。在此背景下，规范化运作也成为私募行业长远发展的立足点。上述通知的发出，旨在提升私募基金规范化运作水平，维护投资者及相关当事人合法权益。
此外，截至2022年1月末，管理基金规模前5大辖区分别为上海市、北京市、深圳市、广东省（除深圳）和浙江省（除宁波），总计占比达70.02%，高于12月份的69.93%。其中，上海市51670.32亿元、北京市44021.19亿元、深圳市23633.67亿元、广东省（除深圳）11395.10亿元、浙江省（除宁波）11260.74亿元，规模占比分别为25.48%、21.71%、11.65%、5.62%和5.55%。
从数据来看，深圳主要是以中小私募为主，而上海和北京以大型私募机构为主。上述提及地区的资管公司罚单数量也较多。星矿数据显示，上述的提示或罚单中，有14起为北京地区的资管公司，13起为广东地区、13起为湖南地区、8起为浙江地区。
整体来看，年初以来已有26家资管公司被要求责令改正，还有4家资管公司被采取警告、罚款，3家资管公司被通报批评，5家资管公司被重点关注，同时出具监管关注函、警示函等。
相关文章
-
民营企业融资约束有五类原因，其含义和机制分别是什么？
民企融资约束的原因。民营企业尤其是民营中小企业面临较为严重的融资约束几乎是一个世界性问题，因此国内外学者都对其原因、缓解措施等都进行了大量有益的探索。文献中对民企融资难或融资约束问题的研究更多地与中小企业融资问题紧密关联，因为中小企业中绝大部分是民企。总结现有文献，对民企融资约束形成原因的研究大致可以归为五类。一是基于信息不对称。中小企业缺乏正规财务报表等数字化信息，信息收集和甄别成本高，从而使得...
2022-07-30 18:46:00 民营五类含义 -
原因揭开：中奖千万后为何到手还不到二十万？彩民：又交“智商税”
引言当下社会各个城市，各条街道上的彩票站人流涌动的局面就凸显出了大家对这种“不劳而获”生活方式的向往，这并不是因为大家不够勤劳，而是在当代社会有钱的人吃山珍海味、住别墅豪宅，没钱的人辛辛苦苦勉强为生，这种不平衡的局面让很多人都有了一夜暴富的想法，而落实这种想法的渠道之一就是买彩票。在新闻上很多人都听过某些人凭借着中大奖改变人生命运，走上人生巅峰的案例，这更吸引无数彩民疯狂购买彩票。可彩票中奖真的那...
2022-07-30 18:46:00 二十彩民智商 -
2022年国家要严查退休人员？是何原因？“4类人”可能包括在内？
引言对于当下社会上的打工人来说，大家自然都希望能够尽早过上“退休养老”的生活，虽然对于很多已经退休的老人来说，他们却羡慕这些年轻人仍有精力工作打拼，但很多年纪轻轻的公司职工却已经为自己的养老生活做好规划。在这样一个充满竞争内卷的时代，可以不用工作就能享受到每个月发放养老金，逛街下棋跳舞的乐趣对年轻人来说的确是一种奢望。不过在大家筹备养老生活时也需要知道国家为我们提供的养老保障虽然非常完善且人性化，...
2022-07-30 18:46:00 退休人员何原因国家 -
比房产税还高？或上调20%，三省已试点，新规下两类人需要留意
引言自从第一次房改政策开始实施以来，我国对于房地产行业的改革制度进行了多次调整，但是无一例外对于房地产行业的发展起到了极大的推动作用。在国家政策的支持下，房地产行业发展的如火如荼，近二十年以来我国房价也是出现了高速上涨的趋势。而这所导致的直接后果就是老百姓买房变得越来越困难，很多刚需买房者想要买一套属于自己的房子，许多人几乎万付出大半生的心血。但是房子对于国人来说有着非同一般的意义，在国家宏观政策...
2022-07-30 18:46:00 两类三省新规 -
一年被赚走2000亿，中国成外资巨头印钞机！国内药企为何不争气？
文丨华商韬略 马来 对跨国生物医药企业来说，过往的一年充满了“震荡”。行业内的几家巨头，先后经历了并购、重组与任职调整。短时间内，这些变化无疑影响了企业的股价。 但纵观全年的营收表现，人们却发现，跨国药企并没有受到太多影响，从其公布的数据中便可见一斑。 上半年，多家跨国药企纷纷发布财报。强生率先交出了“成绩单”，2021年，他们的营收规模达到了937.75亿美元，较上年增长了13.6%。 ...
2022-07-30 15:46:00 中国不争气巨头 -
“财政奖励中介卖房”第一城，出现了
文丨华商韬略 新媛 “凡在今年下半年期间，中介机构每销售一套商品房，将给予1000元奖励。” 回顾今年上半年， 房地产市场萎靡不振，各地政府为了刺激消费，更是想出了颇多“奇招”。 7月24日，江西省宜春市住建局发文称，其于七月初发布《关于促进樟树市房地产业良性循环和健康发展若干措施》正式实施后，目前销售面积环比以及销售额环比同时上升了6成还要多。 据悉，在补贴政策中，凡在2022年7月1日...
2022-07-30 12:46:00 卖房出现了一城 -
美联储博斯蒂克：美国经济没有衰退 应继续加息抑制通胀
当地时间周五（7月29日），亚特兰大联储主席博斯蒂克驳斥了美国经济陷入衰退的观点，他表示，美国经济尚未陷入衰退，美联储仍需进一步提高利率以遏制通胀。...
2022-07-30 09:35:06 美联储 -
流动性研究中，在波动性高的熊市条件下，流动性风险的共性更大
流动性共性的风险溢价。在2005年以前，关于流动性共性的风险溢价的研究较为鲜见。直到Achaya和Pedersen基于代际交叠模型和CAPM模型构建了流动性调整的CAPM模型，该模型首次将流动性和流动性风险纳入一个统一的框架进行分析，创新性地将流动性溢价分解为两个部分，第一部分代表预期平均非流动性水平，第二部分是净流动性风险因子，可以被分解为三种流动性风险，分别对应：股票与市场的流动性共性、股票收...
2022-07-30 06:46:00 流动性熊市更大 -
优待证发了后，退役军人该怎么用？有老兵说不好意思用？大家咋看
引言军人是非常光荣的一份职业，它承担着保家卫国的责任，是崇高的，也是伟大的，我国对于军人以及退役军人是有很多优待政策的，而退役军人的优待证就是其中一种。退役军人在我们生活中非常常见，服兵役是每个公民的义务，也是光荣的责任和使命，但是军人退役之后，国家也会为其发放优待证。在我们生活中却很少见到有人使用优待证，这是因为什么呢？有一些老兵还表示自己不好意思使用优待证，为什么会有这种想法呢？优待证发了后，...
2022-07-29 21:46:00 优待证发了该怎么 -
房产证拿到手后别大意，3件事需要办好，不然房子有可能不属于你
引言房子对于我国老百姓来说有着非同一般的意义，尤其是近几年以来，房子的属性一再被刷新。如今房子关系到我们生活中的方方面面，可以说如果没有房子，那么自己在这座城市中就如同一个过客，没有任何归属感可言。而近几年以来，房价不断上涨，给很多人的买房增加了难度，即便是能够凑出首付，几十年的房贷也让人感到压力很大，老百姓买房难已经成为一个社会问题。国家对于民生问题一直非常重视，老百姓买房难自然也是国家担心的，...
2022-07-29 21:46:00 有可能房产证件事
