全球价值链对全要素生产率的影响，用理论来解释，应该怎么理解？

引言

全球价值链对全要素生产率的影响，用理论来解释，应该怎么理解？首先，在回答这个问题前，我们需要知道，全球价值链GVC，它的生产分工模式具有鲜明的“生产的全球解构”和“贸易的全球整合”特征，随着产品内贸易的迅速扩张和价值链各环节要素、技术及信息的频繁交换，蕴含在GVC中的组织治理力量正潜移默化地影响和塑造产业的贸易获利能力与结构升级机遇，继而为各方异质性经济主体提供差异化的效率增进机会。

这其中，创新要素流动与空间知识溢出、价值链分工的空间溢出是GVC嵌入对制造业TFP产生空间溢出效应的关键形成机制。

一方面，加速各类要素，尤其是创新要素的流动与其中的空间知识溢出，有利于更多低效率中小企业与GVC主导者建立联系，以GVC从属者身份获取国际市场准入机会和GVC上游主导者的资源与技术支持，可以借助更多路径改善以往TFP提升乏力的状况。

另一方面，企业改变以往“以环入链”嵌入GVC的模式，转为“以链入链”更深度对接GVC的分工环节进行专业化合作，使企业间由内部同质竞争转变为异质化的协作共赢，更利于破解创新要素的核心技术与知识，发挥空间溢出效应。

本文将依据GVC嵌入的要素流动和价值链分工中存在的结构升级和空间溢出等鲜明特征，归纳出GVC嵌入主要通过“两种渠道或两类形成机制、一种单中心集聚-圈层式蔓延的空间发展路径”对制造业TFP发挥空间溢出效应的基本逻辑，尝试从理论逻辑推演回答GVC嵌入的生产率空间溢出效应“从何而起”、“如何发挥”、“如何存续”、“如何布局”等问题。

空间知识溢出机制

创新要素是中国培育GVC嵌入的竞争新优势，驱动制造业长期发展的关键战略资源，是制造业实现内生技术进步的源泉。

已有理论表明，空间知识溢出是驱动内生技术进步的关键路径，而创新要素流动决定了内生技术进步能在多大程度上实现空间知识溢出。全球生产一体化加速了生产要素与创新要素的跨国界流动，实现了要素在全球范围内的最优配置，也为劳动密集型国家嵌入GVC分工体系提供了机会。

GVC分工先后经历了产业间分工-产品内分工-要素分工逐步细化的过程，这反映出国际贸易不再是简单的生产与交换的结果，而是逐渐演变为先投资再生产的结果。

对于像中国这样生产要素禀赋丰裕，但创新要素匮乏的国家，外商直接投资早已替代出口，成为驱动本土制造业参与国际合作，实现技术进步的主要方式，在外商直接投资驱动下，创新要素流动对一国产业TFP的影响是通过GVC的生产分工模式实现的。

目前，有关GVC嵌入下创新要素流动的研究仍停留在静态且宏观层面，忽略了创新要素跨国界流动的动态属性，难以精准捕捉全球分工网络中的创新要素流动与空间知识溢出所产生的空间溢出效应。

因此，本文对于GVC嵌入通过创新要素流动与空间知识溢出对制造业TFP产生空间溢出效应的分析将更加侧重创新要素跨界流动的动态过程，而非结果。

本土市场要素结构

经济学家Porter指出，低端要素具有附加值低且不易流动的特点，而高端要素，如创新要素附加值高且易流动。

在GVC分工网络中，创新要素通常由处于价值链上游的发达国家所掌控，对处于中下游的发展中国家而言，创新要素是稀缺品。而GVC分工环节的不断细化与延伸增强了各类要素在生产环节的流动性，特别是逐利目的更强的创新要素。

因此，以往碍于创新要素稀缺而难以参与国际合作的发展中经济体，例如中国，可以在参与国际市场分工中获取高端要素，并通过破解其中的知识、技术、关键信息驱动本土资源和要素加速流向更高附加值生产环节，开展更高效率的生产活动。

这意味着，像中国这样本土市场不具备培育创新要素能力的经济体，可以通过嵌入GVC的某一环节，以低附加值要素“走出去”和创新要素“引进来”的方式实现本土市场要素结构优化，降低外部市场创新要素供给门槛，为本土企业的技术创新提供源动力。

这种以外部市场力量矫正和改善内部市场资源约束矛盾，实现本土市场要素优化升级的过程会带来制造业技术进步与创新升级，为其在更为广阔的国际市场中塑造强劲竞争优势创造了条件。

空间溢出效应

GVC嵌入实现制造业结构升级与TFP提升。GVC自上而下和自下而上的升级理论指出，制造业嵌入GVC，主动接纳来自国际市场的资源扩散与转移过程，会带来技术创新与知识溢出。

从更深层面来讲，核心技术创新与知识溢出是各类创新要素的空间集聚与再配置的结果。近年来，GVC发展呈现区域化特征，在向一国内部收敛的过程中，根植于GVC网络中创新要素流动与知识空间溢出逐渐趋于内生化，并有效转变为驱动本国制造业嵌入GVC的链内升级、自主增值及控制关键环节的核心动力。

GVC嵌入下产业结构的链内升级，通过将生产资源由低附加值环节引向更高附加值，更高效率分工环节，既能够牵制要素投入的价格扭曲问题，助力制造业向最优且一致的要素边际收益率逼近，提高TFP，又会通过提升GVC价值创造与获取能力，使更多创新要素在具体生产环节的集聚与频繁流进流出，以破解根植于创新要素内部的关键技术与知识溢出。

为本土制造业TFP提升提供持续性创新动力，从而形成“GVC链内升级-资源向更高附加值，更高效率分工环节转移-提升制造业GVC嵌入的价值创造与获取能力-虹吸创新要素集聚-破解与溢出技术创新-提升TFP-嵌入GVC更高地位”的制造业TFP增进循环过程。

实际上，GVC嵌入的创新要素流动与空间知识溢出主要体现在优化中间投入、国际竞争倒逼、“链中学”三方面。

一是优化中间投入。GVC分工的持续细化过程对外向配套技术提出了更高的要求，对于嵌入GVC上游的“链主”企业，需要通过向中下游企业供给高质量中间品获得满足自身需求的最终品，而中下游企业同样需要进口高质量中间品进行专业化生产，维系其与上游企业的外向配套关系，此过程加速了创新要素频繁的流出流进。

以创新要素密集型中间品进口具有技术含量高，转移效应强的特点，进口设备通常附带相关技术说明和培训服务，更利于中下游企业的模仿与学习，并通过破解内置的技术创新与知识，推动本土制造业中间投入趋于高级化。

可见，通过与GVC上游“链主”企业的外向配套合作，以创新要素流动与空间知识溢出加速中间投入优化和强化生产技术支持来获取外部技术创新在本土制造业内部的溢入，可以实现制造业结构升级与TFP提升。

二是国际竞争倒逼。随着GVC分工趋于复杂化精细化，链上企业的关系逐渐由合作+互补向合作+互补+竞争转变，中国制造业在更加开放的国际市场和更为复杂的GVC分工协作网络中必然面临更为严峻的国际竞争，被迫改善生产工艺、升级生产设备、提高要素使用率，并淘汰低效企业，通过裁员增效来优化产业结构。

更为重要的是，为了缓解来自国际市场技术赶超压力，本土企业只有倒逼技术升级，以自我“突破式”创新激发技术效率潜能，实现制造业结构升级与TFP提升，但本土创新要素匮乏，获取创新要素投入的关键路径是继续深度嵌入GVC分工网络中进行专业化生产。

三是“链中学”。随着GVC分工网络内置的复杂技术产品分工程度不断深化，技术更新迭代速度加快，任何链上企业很难不依赖外部创新要素流入与知识、技术支持而实现自我创新发展。而上游“链主”企业出于对高质量产品的需求和协调维护完整价值链系统的目的，会主动向下游企业提供创新要素与技术支持和专业培训，加速知识、技术的空间溢出与扩散，由此驱动下游企业的结构升级与效率增进，这一过程被学者们称为“链中学”。

结语

总的来说，相比于优化中心投入和竞争倒逼，GVC嵌入的“链中学”更关注以空间知识溢出的“内化”驱动产业结构升级，以外源式技术引进转化为内源式技术创新，以优化资源质量配置而非数量配置加速技术创新在产业部门内的溢出，从而突破技术壁垒限制，帮助制造业逼近技术前沿水平，以知识溢出与技术创新促进TFP提升，并向更高附加值，更高效率分工环节攀升。