屠新泉：中美经贸摩擦一周年，换70年大视野评估，猛然发现……
作者 :屠新泉 2019-05-20 13:07:21 审稿人 : admin 围观 : 次 评论
历经11轮谈判，未来中美经贸要走向何方？中国人民大学重阳金融研究院在5月10日的系列讲座中邀请到对外经济贸易大学中国WTO研究院院长屠新泉教授解答中美未来的发展趋势。
最近的事件，大家都知道，我个人非常意外，其他媒体朋友及一些政府官员、学者也都很意外。中美两国谈判之间的细节，很多我都不了解，所以，今天讲的是偏学术理论的分析。
一、中美关系的历史沿革
1.从意识形态导向到实用主义导向
从70年的视角来看，尤其是从1949年到1972年，中美关系是基于意识形态，而不是实用主义。这个前提的铺垫是美国对苏联的认识。
1949年之前，美国在帝国主义国家里和中国的关系算是比较好的，但1949年之后出现了比较激烈的政治意识形态斗争，形成了长时间的中美关系的断裂。这种意识形态的分歧在中美之间并没有太长的历史基础，1972年尼克松访华，中美开始恢复接触。
至2016年，期间中美关系基本上是搁置意识形态差异，转为实用主义合作。最开始是为了应对苏联的冷战威胁，但后来经济、文化各方面慢慢合作，基于共同利益的诉求，形成了基于实用主义状态的合作。
2017年又发生了一个转折，以特朗普上台为标志。这个转折其实不是一夜之间发生的，都有从量变到质变积累的过程，但从2017年来看已经体现得比较明显。这里面最重要的一点变化，是共同利益基础削弱，或者美国愿意和中国合作的基础削弱了。
对共同利益认识发生变化的同时，意识形态的差异又开始体现出来，或者说，利益共识在削弱，意识形态分歧在加强——倒不是共产主义或资本主义，而是中国特色的社会主义和美国式的自由市场经济制度差异，这不完全是政治上意识形态的差异，更多的是制度差异。
还有一点非常重要，中美两国之间的大国竞争、权力差异。去年我们去美国时，美国一些搞政治的专家说中美贸易冲突，不是什么贸易问题，就是权力斗争。这种认识现在在美国确实越来越强。
总之，至少在美国看来，现在共同利益基础越来越薄弱，权力之争和道路之争越来越明显，而且权力之争和道路之争是同时存在的。
2.经贸问题在中美关系中越发重要
另一个视角，1979年之前，中美之间基本没有经贸关系，虽然1972年开始恢复交往，但贸易上美国并没有给予中国最惠国待遇，没有真正意义上的关系的恢复。真正意义上的恢复是从1979年开始，1979年至1989年被视作中美关系的黄金时期。这里最主要的原因，还是得益于冷战延续，苏联的威胁让双方有共同的认识。
经贸问题其实不是太重要的问题，或者说贸易政策是外交政策的一部分。1990-1993年出现了一些情况变化，人权问题一度成为焦点，但这时间很短暂——这也是我为什么讲美国人总体来说是比较注重实用主义的国家，这种比较虚的问题，他过一段时间就忘了。
1994年-2001年，美国把重心放在所谓的中国入世谈判上。美国认为，中国市场开放水平不够高，尤其按WTO标准来说，中国市场不够开放，所以美国逐渐形成了对中国的贸易逆差，要让中国打开市场。中国入世谈判结束的时候，美国的商界欢欣鼓舞，他们看到13亿人的大市场要向美国开放，觉得当时的克林顿政府为美国商界赢得了非常好的协议。
特朗普今天说克林顿特别蠢，当时入世谈判让中国人给欺骗了，这么轻易就让中国加入了。其实完全不是那么回事。当时的谈判是很艰苦的，我们当时做出那么大的承诺也是很不容易的。而且从美国角度来说，已经非常非常满意，甚至某种程度上超过他们的预期，尤其是从出口的角度。
从2002年开始，经过一段时间，尤其是2006年入世承诺执行完毕前后，美国对华贸易的焦点又发生变化。美国原来以为，只要中国开放市场，美国商品可以凭借竞争力，向中国大量出口。但结果出乎他们的意料，也出乎我们的预料，实际情况是中国对美国的顺差不断扩大。
3.特朗普政府对华外交基于现实主义外交理念
从美国增加出口角度来看，已经做得差不多了，能做的都做了。奥巴马时期表现得比较明显，对中国反倾销、反补贴的措施越来越频繁。
奥巴马时期一个重要的变化，就是制度竞争开始出现。按民主党人自己的说法，这是一个“比较聪明的做法”，拉拢美国的盟友建章立制，形成一个外围的包围圈，以对中国形成压力，迫使中国慢慢接受。可以说，这做法还比较“文明”、“绅士”。而2017年以后，换了一个人、一种风格，从“绅士”换成了“流氓”。
特朗普政府的观点是，过去这种温文尔雅的绅士方式对中国没有用，搞什么多边制度、TPP合围，效果太慢。而且他认为，这种制度在约束别人的同时也约束了自己，这是特朗普所不喜欢的。所以，发生了一些变化。
目前来看，模式之争和利益之争都有。这个利益不单纯是利益分享的问题，更重要的是中国按现在快速增长的势头，会不会赶超美国的问题。以前也有人说过，一个衰落的霸权更危险，更不好打交道，现在看来确实是这样。
二、一年来中美经贸摩擦回顾
2016年底，特朗普上台，这本身是个意外。特朗普上台之后，我们也做过一些分析，预料到中美关系会恶化，这是大家的一个基本共识，但到底会恶化到什么程度，美国会走多远，坦白讲，超出我的预期。
我自己回头看，犯了一个错误，就是没想到美国人会变得这么“流氓”。其实我们也不是没关注301措施，这制度一直都在，美国也相当长时间没有用了；只是当时对总统的自由裁量权到底有多大，有一些低估。
不管怎么样，结果我们都已经知道了，从2018年3月份开始，到6月份，这段时间是心理上的较量，因为关税并没有真正落地——或者说，大家都怀疑这个关税会不会真的落地。
2017年，美国总统上任第一年内实现中美高层首次互访，如果以这互访作为衡量指标，这是中美关系最好的时期。到2018年，情况就急转直下。现在回头看，我个人理解，其中很重要的一点是，特朗普政府2017年的政策重心还是减税、医改等问题，贸易并不在他最主要的议程上。当然，还有一点，美国政府的强硬派对于中美双边磋商所达成的结果并不满意。
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1.特朗普更在意减少中国出口，而不是扩大中国进口
2017年，我们最主要的承诺是增加对美国商品的购买，后来和美国专家交流的时候，也谈到了现在还想用这种方式缓解中美关系。其实这里已经走错了方向，因为特朗普其实并不在意这个，他更在意的，首先是被中国进口冲击的行业，他想要做的是减少中国的出口，而不是增加对中国的出口。和特朗普政府打交道，对任何政府来说都不是一件容易的事。
总的来看，这个阶段，从我们这边来总结，就是想通过一种强硬的回击，让美国认识到，我不是不敢反击的。但看效果，坦白说不太好，因为特朗普不在乎——也许觉得中国的反击力度有限，或者觉得美国给中国造成的打击比中国给美国的打击更大，觉得是美国赢了。
从绝对规模来看，这次可以说是世界上最大规模的关税战。至少从二战以后，虽然也有彼此加关税的情况，但大部分都是有根据的，比如根据反倾销调查、根据反补贴调查加关税，但这次严格说来是没有国际法依据的——美国肯定没有，中国有没有呢？可以讨论。
经常有人问，贸易战到底影响有多大？真不知道，都没经验。因为经济学、社会科学都是经验哲学，在没有经验的情况下谁也不知道该怎么判断。从贸易政策来讲，这是历史上最大的一次“经济试验”，我们可以观察这个后果。
到了12月底，习主席和特朗普会晤，达成共识，停止加升新的关税，又要开始新的谈判。为什
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贸易战的影响，大家都不太确定，只能看结果。看2018年第四季度情况，不管是不是直接由于贸易战的因素，从实际结果来看，中美两国经济都不太好。美国股市本来“噌噌噌”往上涨，特朗普天天发推特；后来又“嗖嗖嗖”往下猛降，差不多降了20%，回到了2018年年初的状态，他就不提了。所以，这种必要性、紧迫性出现了，双方就愿意坐下来谈一谈。但坐下来谈不意味着就降低标准，实际谈判情况大家也都知道，最近第11轮不欢而散。有一度大家都很乐观，说大概率能达成协议，我现在再也不敢说百分之百。
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纳斯达克指数行情
涉及到谈判内容，大家也都有所了解，包括中国扩大从美国的采购、强制技术转让问题、知识产权问题，服务业的开放、非关税壁垒等等。根据美方披露的谈判内容，从我们的角度来看，大部分内容还是可以接受的，从去年年底到今年这段时间，我们也已开始对一些国内政策和法律进行调整，开始解决双方——或说美方——关注的问题。比如《外商投资法》关于强制技术转让已经做了新的规定。
《外商投资法》可以说是中国历史上立法过程最快的法律之一，三个月就形成了一个立法，而且是人大立法，还不是人大常委会立法，这么高的效率是罕见的。包括知识产权，本来一些地方已经成立知识产权法庭，现在最高法也成立了知识产权法庭，已在为谈判做铺垫。
可以讲，大部分内容和中国改革开放的方向是一致的，只是执行过程存在问题。
2.中美贸易问题其实是执行端的问题，而不是针对美方设立的针对性政策
中美很多贸易问题，其实是市场经济体制完善的问题，并不是我们故意想要为难限制外资企业。
如果要说市场准入问题，那我们是对外资企业有一些限制；但所谓营商环境、执行政策问题，大部分都不是故意设计的，主要是我们市场经济体制需要完善的问题。美方对我们提出的一些要求确实也是一个新增的外来压力，可以给我们起到一定的促进作用。
三、对华301措施
美国这次之所以用301措施而没有用WTO或其他措施，最主要原因是从以往的经验来看，301措施很有效，而这效果建立在美国对其他国家的绝对优势基础上——这些国家对美国的依赖程度非常高，或者说美国有着市场优势。但这次还是有比较大的区别，因为不是关于出口的问题，而是关于所谓的知识产权、创新政策等问题。当然，最后采取的措施是关税。
为什么强调所谓的知识产权、技术许可等问题？对美国来说，更焦虑更担心的是中国的技术追赶。美国已把技术当成最大的武器，它知道美国对中国加关税，中国还可以反制，而且加关税对自己也有损伤，它自己是清楚的。它想封闭或尽可能地减少美国的技术向中国的外溢，这是现在谈判里美国最核心的目的之一。所以，从未来的情况来说，在技术上我们不得不更多地自力更生，这已经是个没有办法的事情。
1.中国对美国贸易顺差，是中国占了美国便宜吗？
美国对中国发动贸易战的主要理由是中国对美国有大量的顺差。现在货物贸易逆差、服务贸易逆差为什么这么大？有很多解释，我自己认为有一个角度可能大家观察得不是特别多。
贸易，我们经常强调的是比较优势，而美国现在产业的比较优势在服务业——美国的经济结构里80%都是服务业，制造业也就10%。但服务业有个问题，由于一些技术可行性上的限制，很多服务没办法直接跨境出口。也就是说，美国在服务业的比较优势无法转化成它的出口。这是美国贸易逆差的重要因
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据中国商务部统计，美国企业2015年在中国当地销售达5000亿美元。如果加上美国直接向中国的出口，是美国占优势。中国企业对美投资还很少，时间还很短，尤其我们对美投资里大概1/3是房地产，是一种资产性投资，没有销售。因此，单纯讲贸易顺差、贸易逆差是很不全面的。
货物贸易逆差扩大确实是个客观的事实。美国什么时候开始出现货物贸易逆差并持续扩大？其实之前美国的顺差也不大，但一直没有出现过逆差，第一次逆差应是从1971年开始，当时
石油美元体系导致两个结果：一是不需要黄金做准备金了，美元变成硬通货，所以，美国开始有能力承担越来越大的贸易逆差——它印钞票就行了；第二个影响是，因为美元成为硬通货，美国企业对外投资越来越方便，拿着美元去就行了，外汇都不用换，不像以前得用黄金作抵押。
这两个变化也是导致美国贸易逆差不断扩大的重要因素。一是从美国国内承受能力来看，二是美国企业开始越来越多地对外投资，对外投资导致产能转移，产能转移导致出口的减少，进口的增加。
美国拥有多数股权（50%以上）的海外分支机构在当地的销售额达6万多亿美元，而反过来，外国企业在美国的销售额为4万多亿，顺差2万亿美元。美国企业参与经济全球化，不再是美国生产对外出口，而是当地生产当地销售。如果非要说谁占了便宜，谁吃亏，美国企业觉得没有吃亏，美国也没有吃亏。
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2.美国制裁中国是因为中国违反了WTO规则吗？
特朗普说，中国占了美国的便宜，加入WTO太容易了，且中国没有遵守WTO规则。
从规则角度来看，中国入市承诺是非常非常有雄心壮志的，这是毫无疑问的。现在回头说2000年入世门槛太低了，这是以现在的标准来判断。那时候中国的人均GDP差不多1000美元，远远落后于巴西、阿根廷、泰国、马来西亚、菲律宾，但我们的关税比他们高多了。按照WTO的约束关税，我们大概在10%，印度在WTO里是最牛的，约束关税48%——它已经进去了，就是不降，美国拿它没办法。此外，阿根廷、巴西在13%以上，韩国在13.5%。所以，绝对不能说中国的入世水平低。
但现在的一个问题是，美国对中国的主要指责不归WTO管，它其实是超越WTO，是自己泛化的理解。美国说中国不符合市场经济的精神，那你说WTO是不是遵循了市场经济的精神？笼统来说，可以这么说，但WTO文本里找不到market economy这个词。看各项报告，其实美国自己都承认，中国现在的政策并没有违反WTO规则，但它说中国违反了WTO的精神。
3.美国对WTO的颠覆式改革
WTO改革，是最近炒得很热的问题。现在美国政府对WTO的改革是一种颠覆式的改革。严格说来，不能叫改革。按我自己的理解，不该叫Reform，而应叫Return，复辟，回到20世纪80年代关贸总协定时期。
关贸总协定有个特点：没有强有力的争端解决机制，败诉的一方可以阻挠法官的裁决——法官说你输了，然后输的那个人说“你说的不对”，直接否定法官的裁决——可见这个法院多么无力。
现在美国想要回到那个时期，因为大国有大国的优势，可以利用自己的实力迫使他人执行裁决，接受自己的一些要求。特朗普认为美国要维护自己的贸易利益，不需要上诉机构，所以，他想废了，无所谓。
美国认为所谓的多边主义谈判模式，不能充分发挥美国的实力优势，实际也是这样的。美国认为，发展中国家滥用WTO的差别待遇，它现在主张要重新分类，打破以往发达国家、发展中国家、最不发达国家的分法；此外还要把发展中国家再分成几大类，不同国家应有不同的要求。
美国认为中国非市场导向政策，是现有WTO体制无法解决的问题，所以要制定新的规则，约束这种特色带给中国的竞争优势。他想约束别人，却不想自己被约束。那他的信誉来自哪里？别人为什么要接受他的约束？这就很麻烦了，基本上是流氓做法。
4.美国对华政策也是由于美国的国内政治动因和特朗普个人风格
特朗普的个人风格，大家已经见识得很清楚。我个人认为，特朗普形成这样的风格，和他是个房地产商有关系。
房地产行业全球化色彩很淡、所以特朗普对全球化没什么概念，包括贸易逆差、贸易顺差概念，他也不太懂。而房地产行业和钢铁、铝这些建材行业关系比较密切，所以特朗普肯定有一些建材行业的朋友，包括他曾想让美国钢铁公司的老总当SDR，而莱特希泽、罗斯也都来自钢铁行业。特朗普和他们的关系比较密切，所以他比较同情他们——看他们在泥潭里挣扎，然而越挣扎越落后，因为那是无法挽救的行业。
我自己认为，特朗普如今形成的贸易保护色彩和其个人经历有关系。当然，也有个人风格影响，偏执也好，自恋也罢，都有关系。
另外，美国国内政治也发生了变化。从七八十年代开始，全球化、市场化导致的结果就是收入分配不均衡。当然，也有国内政治理念的问题，在社会保障体系等基础层面，美国和其他发达国家相比是做得更差一些，这是特朗普之所以能上台、发挥作用的重要因素。
5.美国对接触政策的效果比较失望
去年我们去美国，感受很深刻。美国学界和政府的共识非常强烈，他们认为所谓的接触政策并没有推动中国向他们希望的方向改变，甚至有一些对中国还比较友好的人都痛心疾首，感慨中国怎么变成这样了——其实我们也没觉得怎么样。
总体来看，中国发展太快了，中国改革开放太慢了，同时对美国构成实力和模式上的挑战。这两个东西一起发生，为此他们有一些人焦虑，有一些人失望，有一些人恐惧，各种情绪。
至于到底该怎么办？分歧还比较大。我自己总结，大概有三派：
第一派是主张和中国脱钩，即中美脱钩。我们过去是一对，现在分手。这想法偏理想主义一些。
第二派是主流派，希望向中国施加压力，迫使中国接受美国的要求，融入美国的体系。这是共和党和民主党内的主流，同时他们都不接受中国现在的模式。
第三派主张开打，而且有点急，认为要打就现在赶紧打，再不打就来不及了。像纳瓦罗、蓬佩奥这些人，在美国，尤其是美国政府内部，有一定的影响力，所以形势确实比较严峻。
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美国国务卿蓬佩奥（资料图/IC photo）
6.美国对华贸易摩擦的目的，是削弱中国在全球价值链中的地位
经济上来看，特朗普政府有他自己的目的，包括恢复美国的一些传统制造业、重建美国主导的国际贸易体系，而美国企业想要扩大在中国的市场竞争，这点其实特朗普是不太在乎的。
为什么特朗普老说美国让中国占了便宜，说当时美国不让中国加入WTO，中国就无法融入全球价值链？因为他现在想要重塑全球价值链，让在中国投资的外资企业、美资企业离开中国，回美国最好，去越南也行。特朗普是彻头彻尾的霸权主义者，甚至也有一些美国专家说，他也是种族主义者。
四、中美贸易摩擦的前景和宏观影响
有没有什么因素能够遏制特朗普想打贸易战的想法？去年有两点，一是中期选举结果对他并不是很有力，民主党主导了众议院；二是美国第四季度经济和股市的下滑。
但这两个负面因素目前来看已慢慢消失了：一是通俄门调查居然没结果，我们很惊讶，美国也很惊讶，调查这么半天居然没有证据；二是经济形势居然又好了。美国国债收益率倒挂等很多指标反映出来美国经济见底，今年一季度的形势很好，季度增长率3.2%，失业率再创新低。
从中国角度来看，我也提不出什么建议来。过去这一年多的时间，我们采取了非常多的有效、有力措施，不管是和特朗普谈判，还是加快国内改革开放、加快和其他贸易伙伴的合作开放，可以做的差不多都做了。
现在有一些人比较担心，美国会构建一个所谓的“对华保卫圈”，孤立中国。我个人认为这种可能性不存在，只要中国不想跟别国隔绝，中国就不会被隔绝，美国也没有这样的能力和道德力量。
有很多对中国比较友好的美国专家也是这样认为的，他们有的甚至说，“你们也别跟特朗普谈了，不要理他，你们该干嘛干嘛。”要我们完全不理他，这也不太现实，对我们来说最重要的事情确实还是做好自己的事情，我们有很大的回旋空间……
我大概就说这些吧，谢谢大家！
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